home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ The Supreme Court / The Supreme Court.iso / pc / ascii / 1994 / 94_834 / 94_834.zo < prev    next >
Text File  |  1995-05-30  |  13KB  |  257 lines

  1. NOTICE: This opinion is subject to formal revision before publication in the
  2. preliminary print of the United States Reports.  Readers are requested to
  3. notify the Reporter of Decisions, Supreme Court of the United States, Wash-
  4. ington, D.C. 20543, of any typographical or other formal errors, in order that
  5. corrections may be made before the preliminary print goes to press.
  6. SUPREME COURT OF THE UNITED STATES
  7. --------
  8. Nos. 94-834 and 94-835
  9. --------
  10. NORTH STAR STEEL COMPANY, PETITIONER
  11. 94-834                     v.
  12. CHARLES A. THOMAS et al.
  13.  
  14. CROWN CORK & SEAL CO., INC., PETITIONER
  15. 94-835                     v.
  16. UNITED STEELWORKERS OF AMERICA,
  17. AFL-CIO-CLC
  18. on writs of certiorari to the united states court
  19. of appeals for the third circuit
  20. [May 30, 1995]
  21.  
  22.   Justice Souter delivered the opinion of the Court.
  23.   The Worker Adjustment and Retraining Notification
  24. Act (WARN or Act), 102 Stat. 890, 29 U. S. C. 2101 et
  25. seq., obliges covered employers to give employees or their
  26. union 60 days notice of a plant closing or mass layoff. 
  27. These consolidated cases raise the issue of the proper
  28. source of the limitations period for civil actions brought
  29. to enforce the Act.  For actions brought in Pennsylvania,
  30. and generally, we hold it to be state law.
  31.  
  32.                             I
  33.   With some exceptions and conditions, WARN forbids
  34. an employer of 100 or more employees to -order a plant
  35. closing or mass layoff until the end of a 60-day period
  36. after the employer serves written notice of such an
  37. order.-  29 U. S. C. 2102(a).  The employer is supposed
  38. to notify, among others, -each affected employee- or
  39. -each representative of the affected employees.-  29
  40. U. S. C. 2102(a)(1).  An employer who violates the
  41. notice provisions is liable for penalties by way of a civil
  42. action that may be brought -in any district court of the
  43. United States for any district in which the violation is
  44. alleged to have occurred, or in which the employer
  45. transacts business.-  2104(a)(5).  The class of plaintiffs
  46. includes aggrieved employees (or their unions, as
  47. representatives), ibid., who may collect -back pay for
  48. each day of violation,- 2104(a)(1)(A), -up to a maximum
  49. of 60 days,- 2104(a)(1).  While the terms of the statute
  50. are specific on other matters, WARN does not provide a
  51. limitations period for the civil actions authorized by
  52. 2104.
  53.   In Crown Cork, respondent United Steelworkers of
  54. America brought a WARN claim in Federal District
  55. Court in Pennsylvania, charging Crown Cork & Seal Co.,
  56. Inc. with laying off 85 employees at its Perry, Georgia
  57. plant in September 1991, without giving the required
  58. 60-day notice.  Crown Cork moved for summary judg-
  59. ment, claiming that the statute of limitations had run. 
  60. The District Court denied the motion, holding the source
  61. of the limitations period for WARN suits to be Pennsyl-
  62. vania state law and the union's suit timely under any of
  63. the arguably applicable state statutes.  833 F. Supp. 467
  64. (ED Pa. 1993).  The District Court nevertheless certified
  65. the question of the limitations period for immediate
  66. interlocutory appeal under 28 U. S. C. 1292.
  67.   The North Star respondents are former, non-union
  68. employees of petitioner North Star Steel Company who
  69. filed a WARN claim against the company (also in a
  70. Federal District Court in Pennsylvania) alleging that the
  71. company laid off 270 workers at a Pennsylvania plant
  72. without giving the 60-day advance notice.  Like Crown
  73. Cork, and for like reasons, North Star also moved for
  74. summary judgment.  But North Star was successful, the
  75. District Court holding the suit barred under the 6-month
  76. limitations period for unfair labor practice claims
  77. borrowed from the National Labor Relations Act (NLRA),
  78. 49 Stat. 449, 29 U. S. C.  160(b), a statute believed by
  79. the Court to be -more analogous- to WARN than any-
  80. thing in state law.  838 F. Supp. 970, 974 (MD Pa.
  81. 1993).
  82.   The United States Court of Appeals for the Third
  83. Circuit consolidated the cases and held that a period of
  84. limitations for WARN should be borrowed from state,
  85. not federal, law, reversing in North Star and affirming
  86. in Crown Cork.  32 F. 3d 53 (1994).  Like the District
  87. Court in Crown Cork, the Court of Appeals did not pick
  88. from among the several Pennsylvania statutes of
  89. limitations that might apply to WARN, since none of
  90. them would have barred either of the actions before it.
  91.   The Third Circuit's decision deepened a split among
  92. the Courts of Appeals on the issue of WARN's limita-
  93. tions period.  See United Paperworkers Int'l Union v.
  94. Specialty Paperboard, Inc., 999 F. 2d 51 (CA2 1993)
  95. (applying state law limitations period); Halkias v.
  96. General Dynamics Corp., 31 F. 3d 224 (CA5) (applying
  97. NLRA limitations period), reh'g en banc granted, 1994
  98. U. S. App. LEXIS 26998 (CA5, Sept. 22, 1994); United
  99. Mine Workers of America v. Peabody Coal Co., 38 F. 3d
  100. 850 (CA6 1994) (same).  We granted certiorari to resolve
  101. it, 513 U. S. ___, (1995), and now affirm.
  102.  
  103.                            II
  104.                             A
  105.   A look at this Court's docket in recent years will show
  106. how often federal statutes fail to provide any limitations
  107. period for the causes of action they create, leaving
  108. courts to borrow a period, generally from state law, to
  109. limit these claims.  See, e.g., Reed v. United Transporta-
  110. tion Union, 488 U. S. 319 (1989) (claims under
  111. 101(a)(2) of the Labor-Management Reporting and
  112. Disclosure Act of 1959, 73 Stat. 522, 29 U. S. C.
  113. 411(a)(2), governed by state personal injury statutes);
  114. Agency Holding Corp. v. Malley-Duff & Associates, Inc.,
  115. 483 U. S. 143 (1987) (civil actions under Racketeer
  116. Influenced and Corrupt Organizations Act (RICO), 18
  117. U. S. C. 1964, governed by 4-year statute of limitations
  118. of the Clayton Act, 69 Stat. 283, as amended, 15
  119. U. S. C. 15b); Wilson v. Garcia, 471 U. S. 261 (1985)
  120. (civil rights claims under 42 U. S. C. 1983 governed by
  121. state statutes of limitations for personal injury actions);
  122. DelCostello v. Teamsters, 462 U. S. 151 (1983) (hybrid
  123. suit by employee against employer for breach of a
  124. collective bargaining agreement and against union for
  125. breach of a duty of fair representation governed by
  126. NLRA limitations period).  Although these examples
  127. show borrowing from federal law as well as state, our
  128. practice has left no doubt about the lender of first
  129. resort.  Since 1830, -state statutes have repeatedly
  130. supplied the periods of limitations for federal causes of
  131. action- when the federal legislation made no provision,
  132. Automobile Workers v. Hoosier Cardinal Corp., 383 U. S.
  133. 696, 703-704 (1966), and in seeking the right state rule
  134. to apply, courts look to the state statute -`most closely
  135. analogous'- to the federal act in need, Reed, 488 U. S.,
  136. at 323, quoting DelCostello, supra, at 158.  Because this
  137. penchant to borrow from analogous state law is not only
  138. -longstanding,- Agency Holding Corp., supra, at 147, but
  139. -settled,- Wilson, supra, at 266, -it is not only appropri-
  140. ate but also realistic to presume that Congress was
  141. thoroughly familiar with [our] precedents . . . and that
  142. it expect[s] its enactment[s] to be interpreted in conform-
  143. ity with them,- Cannon v. University of Chicago, 441
  144. U. S. 677, 699 (1979).  See Agency Holding Corp., supra,
  145. at 147.
  146.   There is, of course, a secondary lender, for we have
  147. recognized -a closely circumscribed . . . [and] narrow
  148. exception to the general rule,-  Reed, supra, at 324,
  149. based on the common sense that Congress would not
  150. wish courts to apply a limitations period that would only
  151. stymie the policies underlying the federal cause of
  152. action.  So, when the state limitations periods with any
  153. claim of relevance would -`frustrate or interfere with the
  154. implementation of national policies,'- DelCostello, 462
  155. U. S., at 161, quoting Occidental Life Ins. Co. v. EEOC,
  156. 432 U. S. 355, 367 (1977), or be -at odds with the
  157. purpose or operation of federal substantive law,-
  158. DelCostello, supra, at 161, we have looked for a period
  159. that might be provided by analogous federal law, more
  160. in harmony with the objectives of the immediate cause
  161. of action.  See, e.g., Lampf, Pleva, Lipkind, Prupis &
  162. Petigrow v. Gilbertson, 501 U. S. 350, 362 (1991); Agency
  163. Holding Corp., supra, at 153, 156; DelCostello, supra, at
  164. 171-72.  But the reference to federal law is the excep-
  165. tion, and we decline to follow a state limitations period
  166. -only `when a rule from elsewhere in federal law clearly
  167. provides a closer analogy than available state statutes,
  168. and when the federal policies at stake and the practical-
  169. ities of litigation make that rule a significantly more
  170. appropriate vehicle for interstitial lawmaking.'-  Reed,
  171. supra, at 324, quoting DelCostello, supra, at 172.
  172.  
  173.                             B
  174.   This case falls squarely inside the rule, not the excep-
  175. tion.  The presumption that state law will be the source
  176. of a missing federal limitations period was already
  177. -longstanding,- Agency Holding Corp., supra, at 147,
  178. when WARN was passed in 1988, justifying the assump-
  179. tion that Congress -intend[ed] by its silence that we
  180. borrow state law,- ibid.  Accordingly, the Court of
  181. Appeals identified four Pennsylvania statutes of limita-
  182. tions that might apply to WARN claims: the 2-year
  183. period for enforcing civil penalties generally, Pa. Stat.
  184. Ann., Tit. 42, 5524(5) (Purdon 1981 and 1994 Supp.);
  185. the 3-year period for claims under the Pennsylvania
  186. Wage Payment and Collection Law, Pa. Stat. Ann., Tit.
  187. 43, 260.9a(g) (Purdon 1992); the 4-year period for
  188. breach of an implied contract, Pa. Stat. Ann., Tit. 42,
  189. 5525(4) (Purdon 1981); and the six years under the
  190. residual statute of limitations, Pa. Stat. Ann., Tit. 42,
  191. 5527 (Purdon 1981 and 1994 Supp.).  See 32 F. 3d, at
  192. 61.  Since the complaints in both Crown Cork and North
  193. Star were timely even under the shortest of these, there
  194. is no need to go beyond the decision of the Court of
  195. Appeals to choose the best of four, and it is enough to
  196. say here that none of these potentially-applicable
  197. statutes would be -at odds- with WARN's -purpose or
  198. operation,- or -`frustrate or interfere with'- the intent
  199. behind it.  DelCostello, 462 U. S., at 161.
  200.   The contrast with DelCostello is clear.  There the
  201. Court declined to borrow state limitations periods for so-
  202. called -hybrid- claims brought by an employee against
  203. both his employer and his union, for the reason that the
  204. state law candidates -typically provide[d] very short
  205. times- for suit (generally 90 days) and thus -fail[ed] to
  206. provide an aggrieved employee with a satisfactory
  207. opportunity to vindicate his rights.-  Id., at 166 and
  208. n. 15.  Here, the shortest of the arguably usable state
  209. periods, however, is two years, which is not short
  210. enough to frustrate an employee seeking relief under
  211. WARN.  At the other end, even the longest of the
  212. periods, six years, is not long enough to frustrate the
  213. interest in -a relatively rapid disposition of labor
  214. disputes.-  See Automobile Workers, supra, at 707
  215. (borrowing a 6-year state limitations period for claims
  216. brought under 301 of the Labor Management Relations
  217. Act).
  218.   We do not take petitioners to disagree seriously, for
  219. the heart of their argument is not that the state periods
  220. are too long or too short.  They submit instead that, if
  221. we look to state law,  WARN litigation presents undue
  222. risks of forum shopping, such that we ought to pick a
  223. uniform federal rule for all claims (with the NLRA, and
  224. its 6-month limitations period for unfair labor practices
  225. claims, 29 U. S. C.  160(b), being the federal act most
  226. analogous to WARN).  But even taking petitioners on
  227. their own terms, they make no case for choosing the
  228. exception over the rule.  They are right of course that
  229. the practice of adopting state statutes of limitations for
  230. federal causes of action can result in different limita-
  231. tions periods in different states for the same federal
  232. action, and correct that some plaintiffs will canvass the
  233. variations and shop around for a forum.  But these are
  234. just the costs of the rule itself, and nothing about
  235. WARN makes them exorbitant.
  236.   It is, indeed, true that -practicalities of litigation-
  237. influenced our rationale for adopting a uniform federal
  238. rule for civil actions under RICO.  Agency Holding
  239. Corp., 483 U. S., at 153.  But WARN's obligations are
  240. triggered by a -plant closing- or a -mass layoff- at a
  241. -single site of employment,- 29 U. S. C. 2101(a)(2)-(3),
  242. and so, unlike RICO violations, do not -commonly
  243. involve interstate transactions.-  Agency Holding Corp.,
  244. supra, at 153.  WARN thus fails to share the -multistate
  245. nature- of RICO, id., at 154, and is so relatively simple
  246. and narrow in its scope, see id., at 149 (listing the
  247. many categories of crimes that can be predicate acts for
  248. a RICO violation), that -[n]o [comparable] practicalities
  249. of litigation compel us to search beyond state law for a
  250. more analogous statute of limitations.-  Reed, 488 U. S.,
  251. at 327.  Since, then, a state counterpart provides a
  252. limitations period without frustrating consequences, it is
  253. simply beside the point that even a perfectly good
  254. federal analogue exists.
  255.   The judgment of the Court of Appeals is 
  256.                                               Affirmed.
  257.